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投资者种别

分类标准

A类专业投资者

经有关金融羁系部分批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金治理公司及其子公司、商业银行、包管公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者挂号的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金治理人。

上述机构面向投资者刊行的理工业品，包括但不限于证券公司资产治理产品、基金治理公司及其子公司产品、期货公司资产治理产品、银行理工业品、包管产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

社会包管基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，及格境外机构投资者（QFII）、人民币及格境外机构投资者（RQFII）。

B类专业投资者

同时切合下列条件的法人或其它组织：

1.最近1年尾净资产不低于2000万元；

2.最近1年尾金融资产不低于1000万元；

3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历。

同时切合下列条件的自然人：

1.具有完全民事行为能力（各营业线有更严酷要求的，以详细要求为准）；

2.金融资产不低于500万元，或者最近3年小我私家年均收入不低于50万元；

3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、危害治理及相关事情履历，或者属于专业投资者A类所列金融机构、证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金治理人的高级治理职员、获得职业资格认证的从事金融相关营业的注册会计师和状师。

C类专业投资者

最近1年尾净资产不低于1000万元，最近1年尾金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历的除专业投资者外的法人或其他组织。

具有完全民事行为能力（各营业线有更严酷要求的，以详细要求为准），金融资产不低于300万元或者最近3年小我私家年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历或者1年以上金融产品设计、投资、危害治理及相关事情履历的自然人投资者。

通俗投资者

A、B、C类专业投资者之外的投资者

备注：上述质料中所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理妄想、银行理工业品、信托妄想、包管产品、期货及其他衍生产品等。

危害品级

金融产品评级说明

适用投资者

R1

产品结构简朴，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰。

投资者（C1-C5）及专业投资者

R2

产品结构简朴，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好 、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰。

投资者（C2-C5）及专业投资者

R3

产品结构较简朴，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好、投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰。

投资者（C3-C5）及专业投资者

R4

产品结构较重大，过往业绩及净值的历史波动率高，投资标的流动性较差，估值政策较清晰，有较高杠杆。

投资者（C4-C5）及专业投资者

R5

产品结构重大，过往业绩及净值的历史波动率很高，含金融衍生品，投资标的流动性差，估值政策不清晰，有较高杠杆。

投资者（C5）及专业投资者

危害品级

效劳特征形貌

适用投资者

R1

结构简朴，容易明确，流动性高，本金遭受损失的可能性极低。

投资者（C1-C5）及专业投资者

R2

结构简朴，容易明确，流动性较高，本金遭受损失的可能性较低。

投资者（C2-C5）及专业投资者

R3

结构较重大，流动性较高，本金清静具有一定的不确定性，在特殊情形下可能损失所有本金。

投资者（C3-C5）及专业投资者

R4

结构重大，流动性较低，本金清静面临较大的不确定性，可能损失所有本金。

投资者（C4-C5）及专业投资者

R5

结构重大，不易明确，不易估值、流动性低、透明度较低，本金清静面临极大的不确定性，甚至损失可能凌驾本金。

投资者（C5）及专业投资者

种别

产品与效劳类型

危害品级

生意所及股转系统果真生意产品（二级市场）

主板生意（沪深）

R3

创业板股票生意

R3

科创板股票生意

R4

北交所股票生意

R4

危害警示股票生意

R4

退市整理期股票生意

R4

挂牌公司股票生意

R4

退市板块挂牌转让生意

R4

港股通股票生意

R4

果真召募基础设施证券投资基金生意（REITs）

R4

债券及格投资者生意

R4

立异企业股票及存托凭证生意

R4

向不特定工具刊行的可转换公司债券生意

R3

退市整理可转债生意

R4

北交所及天下股转公司定向可转债生意

R4

债券质押式协议回购

R4

信用与衍生品生意

融资融券生意（沪深京）

R4

科创板融资融券生意

R4

创业板融资融券生意

R4

股票质押式回购生意营业（融入方）

R4

约定购回式证券生意（融入方）

R4

转融通证券出借营业

R2

股票期权经纪营业一级生意权限

R3

股票期权经纪营业二级、三级生意权限

R4

程序化生意效劳

量化投资工具

R3

战略建议类

R4

投资咨询及投资照料

市场资讯类

R1

研究报告类

R1

投资建议类（不含明确推荐个股或个股组合）

R2

投资建议类（含明确推荐个股或个股组合）

R3

决议商城效劳

云参选股

R2

超能形态

R2

筹码漫衍

R2

大盘信号

R2

个股异动

R2

价值天眼

R2

相似K线

R2

历史回看

R2

融资追击

R2

龙虎榜单

R2

机构重仓

R2

大宗生意

R2

沪深港通持股

R2

市场透视

R2

气象九转

R2

条件选股

R2

债券生意

债券质押式回购（逆回购）

R1

国债、央票

R1

地方政府债、地方支持机构债

R2

政策性金融债、国开债

R2

AA+评级及以上投资级信用债

R2

AA评级投资级信用债

R3

AA-评级债

R4

无评级债

R5

退市债券协议转让

R5

附加投资人权力的债券

凭证信用品级评估，再下调至多一个品级

附加刊行人权力的债券

凭证信用品级评估，再上调一个品级至不凌驾中高

附加增信步伐的债券

凭证增信品级，再下调至多一个品级

ABS优先

凭证信用品级评估，参考信用债危害品级划分标准

ABS劣后

R4

场外生意

场外期权

R5

收益交流

R5

其它

本金包管型牢靠收益凭证

R1