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关于施行《证券经纪营业治理步伐》的特殊提醒

 

尊重的投资者：

 

中国证监会于2023年1月13日公布了《证券经纪营业治理步伐》（简称《步伐》）。《步伐》自2023年2月28日起施行，《关于增强证券经纪营业治理的划定》同时废止。

九州证券股份有限公司（以下简称“我司”）将投资者区分为通俗投资者和专业投资者。为落实《步伐》的划定，我司调解投资者适当性匹配治理规则，我司向通俗投资者提供的生意效劳的危害品级应当与投资者危害品级相匹配。我司发明投资者保存非实名使用账户、不适合继续加入相关生意、资金使用与生意行为异常等情形的、无法判断是否适当的，或者拒绝配合我司事情的，我司可能凭证《步伐》的划定接纳响应的治理步伐，须要时凭证相关划定及证券生意委托署理协议的约定限制、暂停、终止提供证券生意效劳，并凭证划定推行报告义务。投资者不切合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、生意划定的投资者准入要求的，我司将拒绝为投资者提供相关效劳。

现提醒《步伐》实验前的存量投资者，自《步伐》实验后购置新产品或接受新效劳时，将执行《步伐》的划定，请已购置产品或开通效劳的存量投资者，关注自身的危害遭受能力品级与您所购置的产品或接受的效劳的危害品级的匹配情形，审慎加入相关生意。请实时登录中国证监会官网，相识和学习《步伐》的划定，并登录生意所官方网站相识购置产品或加入相关生意的危害。

我司产品效劳危害品级公示网址：

http://www.jzsec.com/investedu/investedu_tzzsdx/index.shtml

中国证监会《证券经纪营业治理步伐》网址：

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c6987711/content.shtml

上海证券生意所网址：

http://www.sse.com.cn/

深圳证券生意所网址：

http://www.szse.cn/

北京证券生意所网址：

https://www.bse.cn/

天下中小企业股份转让系统网址：

https://www.neeq.com.cn/

 

特此说明。

 九州证券股份有限公司

2023年3月3日